玩家必知“微信炸炸金花房卡怎么买”教程房卡分享
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2025-04-06
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注意事项:
专题:又见“老鼠仓”大案!华泰资产前投资经理被罚没6432万元
来源:基本面力场
今年1月上旬,辽宁监管局在官网公布了一份行政处罚决定书,披露了一桩时间长达两年半、涉及金额高达33亿元的老鼠仓案件。
具体来看 ,华泰保险旗下的华泰资管在2021年3月聘任了自然人刘建义,2022年6月之前刘建义曾出现在多家上市公司调研名单上,后于2022年年末至2023年8月1日担任股票基金“华泰优盈稳健增长”基金经理。
后经监管部门查证 ,刘建义利用职务便利,知悉其所管理的产品账户股票投资交易的未公开信息,在2021年3月12日至2023年8月1日期间参与趋同交易及明示他人参与 ,合计趋同成交金额合计达33亿元 。
为此,辽宁监管局决定对刘建义的违法行为,合计没收违法所得2077万元,处以4355万元罚款 ,并处以10年证券市场禁入的严厉处罚。
力场君倒是想点评一句,大A股果然不愧是个修罗场,别说老老实实地投资股票 ,就连老鼠仓这样的歪门邪道,前前后后累计33亿元的交易额,才只换来了2077万元的违法所得 ,对应交易盈利率仅约为0.6%,乖乖!
但不论赚多赚少,老鼠仓总归是违法行为。老鼠仓的名称取自谚语“硕鼠硕鼠 ,无食我黍 ”,作为一种营私舞弊 、损公肥私的非法行为,老鼠仓主要指基金经理等人在使用管理的机构资金拉升股价之前 ,先用个人资金在低位建仓,待管理的机构资金将股价拉升到高位后,率先卖出个人仓位获利的行为 。
老鼠仓案不乏先例,力场君也搜集了几个 ,供小伙伴收藏、讨论:
1、某基金公司债券交易员王鹏案
2008年11月至2014年5月,王鹏担任某基金公司交易管理部债券交易员,负责银行间债券交易及风险控制。因工作需要 ,王鹏被授权登录公司系统账号,可查询证券买卖方向 、交易价格、基金持仓等未公开信息;王鹏多次登录系统获取信息后,指使其父母操作他人证券账户 ,同期或稍晚于基金公司指令进行交易。此案涉案账户累计交易金额达8.78亿元,非法获利1773万元。
2、博时基金基金经理马乐案
此案曾是国内最大“老鼠仓”案,2011年至2013年 ,博时基金基金经理马乐利用职务便利,操作他人账户进行趋同交易,累计成交额10.5亿元 ,非法获利1912万元;实施违法交易过程中,马乐通过临时电话卡下单,规避监管,交易规模和获利金额均创国内纪录 。此案也推动了司法对“老鼠仓”量刑标准的明确 ,强化了对金融犯罪的打击力度。
3 、诺安基金投资部执行总监兼基金经理邹翔案
尽管老鼠仓明确是违法行为,但因蕴含的暴利,仍不乏前赴后继者。2010年3月至2015年1月 ,邹翔担任诺安基金投资部执行总监兼基金经理,管理“诺安股票证券投资基金 ”等基金产品,其通过电话、微信、聚会等方式 ,将基金账户的股票品种 、动向等未公开信息透露给其弟邹某,并指使邹某通过控制的“邹凡”“田某”证券账户进行趋同交易;涉案账户在近5年内趋同交易金额高达4.17亿元,非法获利2355.04万元 。
最终 ,法院最终认定邹翔犯利用未公开信息交易罪非法获利2355万元,犯行贿罪涉案金额430万元,数罪并罚判处其有期徒刑11年 ,并处罚金1445万元;邹某因参与交易被判有期徒刑3年,罚金1000万元。
PS:对比上述几个老鼠仓案,最近这次发生在华泰资管的案件,原基金经理刘建义涉案的时间跨度并不是最长的 ,但累计33亿元趋同交易金额,却是创下了新的历史纪录。同时盈利率却也是最低的一个,其他几个案例中 ,王鹏案的交易收益率约在2%、马乐案的交易收益率将近2%、邹翔案的交易收益率最高超过了5% 。
相比起来,华泰资管刘建义案的交易收益率仅约为0.6%,不是我说 ,这也太菜了吧?
力场君觉得,通过此案,华泰资管不仅应当反思一下内控措施是否到位 ,甚至也应该反思一下聘任基金经理的能力问题吧。对此小伙伴们有没有话想说?
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